一达通关务违规行为扣分处罚规则

一、制定目的

为保障委托一达通抬头操作进出口的客户及一达通的正当权益,打造规范合法的通关环境,对违反本规则制定的以下情形的客户采取相应的违规处理措施。

二、适用范围

所有使用一达通抬头向海关申报进出口业务的客户。本规则自2018年4月1日起(含2018年4月1日)开始生效实施,即自上述日期起发现的违规行为(发现违规行为的时点按照一达通告知客户违规行为的时间确定)将按照本规则进行处置。

三、关键词定义解释

1.“报关前风控异常”指已在一达通系统下单,但未向海关发送申报数据前经风控发现的异常。

2.“海关异常”指在海关申报环节(包括结关前和结关后)发生的异常。

3.“报关单与委托单数据匹配异常"指向海关申报的报关单数据与一达通系统下单数据不符的异常。  

4.“暂停下单"指暂时关闭下单权限,暂停下单到期后系统自动开通下单权限。 

5.“加强风控”指客户将被加入一达通风控灰名单,进行重点布控。   

6.“一达通服务商报关”指客户订单均需使用一达通服务商报关。

 

四、违规行为定义及罚分

违规类别 违规情形 注释 业务场景
报关前风控审核异常 海关异常 报关单与订单匹配异常
表头信息异常 收发货人、申报日期、出口口岸、出口日期、生产销售单位、运输方式、运输工具名称、提运单号、申报单位、监管方式、征免性质、备案号、贸易国(地区)、运抵国(地区)、指运港、境内货源地、许可证号、集装箱号、随附单证、标记唛码及备注、合同协议号、包装种类、件数、成交方式、运费、杂费、保费 1、货值:订单总货值。
2、“表体信息异常”在“报关前风控审核异常”和“海关异常”中指下单信息(或申报信息)与实际信息不一致;在“报关单与订单匹配异常”中指报关单上对应信息与订单信息不一致。
0.5分/次 货值<5万美金 3分/次 1分/次
货值≥5万美金 6分/次
毛重(千克)、净重(千克) 1分/次 重量差<500千克                         3分/次
500千克≤重量差<1000千克      6分/次
重量差≥1000千克                        9分/次 
表单信息异常 商品名称、规格、型号、最终目的国(地区)、单位、品牌、其他申报要素、商品编码、单价、总价、数量、币制、项数 1、货值:异常产品的对应总货值。
2、“表体信息异常”在“报关前风控审核异常”和“海关异常”中指下单信息(或申报信息)与实际信息不一致;在“报关单与订单匹配异常”中指报关单上对应信息与订单信息不一致。
1分/次 货值<1万美金    3分/次 2分/次
1万美金≤货值<5万美金             6分/次
5万美金≤货值<10万美金           9分/次
货值≥10万美金                           18分/次
知识产权 关务环节中涉及的知识产权侵权 形成侵权案件:在通关过程中,因知识产权异常被海关立案。 18分/次 授权不规范         9分/次 /
存在侵权事实,未形成侵权案件       18分/次
形成侵权案件       24分/次
其他 备品异常、未申报货物 / 1分/次 3分/次 /
涉监管证件、禁止/限制类产品 2分/次 18分/次
私刻公章 /  
订单状态已终止 指实际使用一达通抬头向海关申报但订单已处于终止状态,包括:向海关申报前订单终止和向海关申报后订单终止。 / / 1分/次
订单在“待报关”状态前已报关 指在向海关申报时订单处于未审核通过状态,包括:始终未经审核通过、审核通过退单修改后未提交重新审核通过等未审核通过状态 2分/次
未下单即报关 指向海关申报时未在一达通系统下委托单,包括:先报关后补单、始终均未下单 6分/次
其他违规行为   视违规情节酌情处置    

                                                                                                                                                          

 

 

五、违规行为处置方式

一达通总扣分累计 处置手段 备注说明
6分 加强风控 1、暂停下单到期后系统自动开通下单权限。
2、扣分处罚规则项下一达通保留针对违规行为及其导致的损失采取民事诉讼、刑事报案、行政举报等权利。

 
12分 一达通服务商报关
18分 暂停下单1个月
24分 暂停下单3个月
36分 暂停下单6个月
48分 拉黑

 

六、附则

1. 本规则中,“次”在“报关前风控审核异常”场景中以订单维度计算,即1份订单存在违规行为视为1次违规;在“海关异常”和“报关单与订单匹配异常”场景中以报关单维度为准计算,即1份报关单存在违规行为视为1次违规,但存在不同业务场景的应分别计算。

2. 同一份订单或报关单在同一业务场景中如存在多个违规情形的,以扣分最多的进行扣分。

3. 客户自行委托的报关行、货代等服务商的过错造成的违规情形,也计入本规则中客户的违规行为。

4. 一达通关务环节违规总分值为48分,与国际站违规总分值48分不合并计算,扣满48分即做拉黑处理;“拉黑”指客户不能使用一达通所有服务。  

5. 处理扣分按行为年累计计算,行为年是指每项违规行为的扣分都会被记365天。客户违规扣分将在该次扣分之日起一年后做对应清除处理(如2017年5月31日发生违规扣分,该笔扣分将在2018年5月31日清除),但因扣分达到48分及以上致使被拉黑的除外。

6. 扣分处罚规则项下一达通保留针对违规行为及其导致的损失采取民事诉讼、刑事报案、行政举报等权利。             

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