一达通关务违规行为扣分处罚规则

生效日期:2018年8月1日

一、制定目的

为保障委托一达通抬头操作进出口的客户及一达通的正当权益,打造规范合法的通关环境,对违反本规则制定的以下情形的客户采取相应的违规处理措施。

 

二、适用范围

所有使用一达通抬头向海关申报进出口业务的客户。

 

、违规行为定义及罚分

违规类别 违规情形 业务场景 备注
报关前风控审核异常 海关异常 报关单与订单匹配异常
表头信息异常 收发货人(境内收货人/境内发货人)、出口口岸(出境关别)、生产销售单位、运输方式、运输工具名称(运输工具名称/航次号)、提运单号、监管方式、征免性质、贸易国(地区)、运抵国(地区)、指运港、境内货源地、许可证号、集装箱号、随附单证(随附单证及编号)、标记唛码及备注、合同协议号、包装种类、件数、成交方式、运费、杂费、保费、
新增:境外收发货人/代码、入境口岸/离境口岸、货物存放地点、启运港、自报自缴栏位、最终目的国(地区)、原产国
1分/次 非缉私风险:
货值<5万美金:3分/次
货值≥5万美金:6分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 :
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次

货值说明:见备注(1)
预计处罚金额说明:见备注(4)
风险行为恶劣说明:见备注(5)
风险程度一般说明:见备注(6)
3分/次 (1)、表头栏货值:订单总货值。
(2)、表体栏货值:异常商品对应货值。
(3)、“表体信息异常”在“报关前风控审核异常”和“海关异常”中指下单信息(或申报信息)与实际信息不一致;在“报关单与订单匹配异常”中指报关单上对应信息与订单信息不一致。
(4)、预计处罚金额:指客户通过一达通向海关申报进出口时发生缉私及侵权风险,经由一达通专业团队依据《海关行政处罚条例》评估的处罚金额。
(5)、风险行为恶劣:涉及AB货、监管证件、多报少出、少报多进、高报价格、低报价格等行为属于风险行为恶劣情况;
(6)、风险程度一般:除AB货、监管证件、多报少出、少报多进、高报价格、低报价格等以外的。
(7)、报关前风控审核异常:知识产权,客户未能提供授权将会按无限期暂停下单,若客户后续能补充有效、规范授权,综合评估无其他风险,将会解除暂停,及取消扣分。
(8)、知识产权和解配合的定义:海关侵权案件涉及配合的定义:客户承担全部的和解金额视为配合,承担一部分的视为不配合。
(9)、侵权嫌疑:是指在海关环节可能产生侵权行为,海关尚未立案,或权利人起诉,法院尚未判决。
(10)、侵权事实:是指在海关环节可能产生侵权行为,海关已立案,或法院已判定侵权。













 
毛重(千克)、净重(千克) 3分/次 非缉私风险:
重量差<5%:6分/次
5%≤重量差<10% :9分/次
重量差≥10%:18分/次                   
涉及缉私风险视情节严重程度 :
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次
表体信息异常 商品名称、规格、型号、最终目的国(地区)、单位、品牌、其他申报要素、商品编码、单价、总价、数量、币制、项数、品牌类型、出口享惠、境内货源地 3分/次 非缉私风险:
货值<1万美金:9分/次
1万美金≤货值<5万美金:12分/次
货值≥5万美金:18分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 :
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次 
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次

货值说明:见备注(2)
6分/次  
其他 备品异常、未申报货物 6分/次 非缉私风险:9分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 :
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次
预计处罚金额1-3万且风险程度一般 :36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次
/  
涉监管证件 6分/次 非缉私风险:9分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 :
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次 
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次
知识产权 未提供有效授权书:36分/次 

涉及客户补充授权说明:见备注(7) 
侵权嫌疑   限制下单, 未构成侵权事实   开通    
侵权事实,客户与权利人达成和解(配合):36分/次 
侵权事实,客户与权利人达成和解(未配合):48分/次
侵权事实,客户与权利人未和解:48分/次
配合的说明:见备注(8)
侵权嫌疑的说明:见备注(9)
侵权事实的说明:见备注(10)
超期未进港 / 非缉私风险:9分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次 
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万: 48分/次
出口限制国 / 非缉私风险:9分/次
涉及缉私风险视情节严重程度 
预计处罚金额小于1万且风险程度一般:18分/次
预计处罚金额小于1万且风险行为恶劣:24分/次 
预计处罚金额1-3万且风险程度一般:36分/次
预计处罚金额1-3万且风险行为恶劣:48分/次 
预计处罚金额大于3万:48分/次
9分/次
禁止/限制类产品 18分/次 48分/次          / /
走私行为 / 48分/次          /
私刻公章 / 48分/次          /
订单在“待报关”状态前已报关 / / 6分/次 指在向海关申报时订单处于未审核通过状态,包括:始终未经审核通过、审核通过退单修改后未提交重新审核通过等未审核通过状态
订单状态已终止 / / 9分/次 指实际使用一达通抬头向海关申报但订单已处于终止状态,包括:向海关申报前订单终止和向海关申报后订单终止。
未下单即报关 / / 9分/次 指向海关申报时未在一达通系统下委托单,包括:先报关后补单、始终均未下单。
重复报关,无法删单 / / 9分/次 /
重复报关,已删单 / / 6分/次 /
其他违规行为 视违规情节酌情处置
注释:
1、“报关前风控异常”指已在一达通系统下单,但未向海关发送申报数据前经风控发现的异常。    
2、“海关异常”指在海关申报环节(包括结关前和结关后)发生的异常。    
3、”报关单与委托单数据匹配异常"指向海关申报的报关单数据与一达通系统下单数据不符的异常。    
4、“加强风控”指客户将被加入一达通风控灰名单,进行重点布控。    
5、“一达通服务商报关”指客户订单均需使用一达通服务商报关。    
6、本规则中,“次”在“报关前风控审核异常”场景中以订单维度计算,即1份订单存在违规行为视为1次违规;在“海关异常”和“报关单与订单匹配异常”场景中以报关单维度为准计算,即1份报关单存在违规行为视为1次违规,但存在不同业务场景的应分别计算。    
7、 同一份订单或报关单在同一业务场景中如存在多个违规情形的,以扣分最多的进行扣分。    
8、客户自行委托的报关行、货代等服务商的过错造成的违规情形,也计入本规则中客户的违规行为。    
9、本规则自2018年8月1日起(含2018年8月1日)开始生效实施,即自上述日期起发生的违规行为将按照本规则进行处置。     


 

四、违规行为处置方式                                                                                                 
 

序号 总扣分累计 客户处置方式 备注说明
1 6 加强风控 1、扣分处罚规则项下一达通保留针对违规行为及其导致的损失采取民事诉讼、刑事报案、行政举报等权利。
2、"暂停下单"指暂时关闭下单权限,客户将暂时无法进行委托单的下单操作。
3、一达通关务环节违规总分值为48分,与国际站违规总分值48分不合并计算。
2 12 一达通服务商报关
3 18 暂停下单3个月
4 24 暂停下单6个月
5 36 无限期暂停
6 48 终止合作

处罚周期:处理扣分按行为年累计计算,行为年是指每项违规行为的扣分都会被记365天。客户违规扣分将在该次扣分之日起一年后做对应清除处理(如2017年5月31日发生违规扣分,该笔扣分将在2018年5月30日清除),但因累计扣分达到36分及以上致使无限期暂停下单、终止合作的除外。

 

五、存量订单处理及处罚方式

存量订单处理
(信保、信用证、外汇已收入)
在存量订单无违法违规情形的前提下,可发邮件至:appeal-onetouch@alibaba-inc.com申请存量订单处理
违规情形 暂停客户存量订单处理开通条件 终止合作客户存量订单处理开通条件
 新增侵权风险
(报关前风控审核无法提供授权、海关案件发生时存在侵权嫌疑)
存量订单使用我司报关、我司物流、单单监装,监装费用客户承担,同时缴纳5万元+下单订单货值的20%保证金。 /
新增侵权案件、缉私风险、缉私案件 存量订单使用我司报关、我司物流、单单监装,监装费用客户承担,同时缴纳10万元+订单货值的20%保证金。 存量订单使用我司报关、我司物流、单单监装,监装费用客户承担,缴纳20万元+订单货值的30%保证金。
新增一般违规
(除侵权风险、侵权案件、缉私案件、缉私风险外的其他违规)
暂停未到期客户:存量订单使用我司报关、我司物流、单单监装,监装费用客户承担,同时需缴纳5万元+订单货值的20%保证金。
暂停到期客户:后续订单使用我司报关、我司物流、同时单单监装,10单监装费用客户承担。
/
存量违规客户
(新规则生效之前的违规客户)
暂停未到期客户:后续订单使用我司报关、我司物流、单单监装,监装费用客户承担,同时需缴纳10万元+订单货值的20%保证金。
暂停到期客户:后续订单使用我司报关、我司物流、同时单单监装,10单监装费用客户承担。

 

暂停或终止合作存量订单处置方式
未下单预收外汇/信保/
信用证订单:
方案一:退汇;
方案二:退税不融资/转2N/转免税/转内销
已下单未通关订单: 方案一:退汇/终止订单;
方案二:退税不融资/转2N/转免税/转内销
已通关未开票订单: 退税不融资/转2N/转免税/转内销
已开票未融资未申报订单 退税不融资/转2N/转免税/转内销
已开票未融资已申报订单: 退税不融资

 

六、保证金缴纳管理流程

1、暂停或终止合作开通条件:客户需同时满足一达通评估同意且需签署保证金缴纳保函后、我司收取相应保证金,每一单均需缴纳对应的保证金。
(贵司将保证金打款至子账号,并告知对应的一拍档)
2、保证金管理流程:
1)收取保证金(固定金额+货值比例),以贵司某存量订单对应的保证金为基准,下一单存量订单待缴纳保证金如高于上一单(通关完毕且无异常),需补缴,待所有存量订单走完且无异常,贵司可申请退还,审批通过,将全部一起退还。
2)贵司存量订单全部通关完毕且无异常,可以由一拍档发起申请保证金退还,我司审批同意后,将在15个工作日内会把资金解冻并退还。

 

七、附则
1、实施暂停或终止合作的客户会提前三个工作日收到通知,,三个工作日内未在通知基础上提出异议,暂停、终止合作处置生效。
2、暂停下单到期后需满足条件开通下单。
3、开通下单权限后,存量订单监装不成功不予操作。
4、开通下单权限后,存量再次发生违规,将终止合作。
5、已发生违规行为的客户,将会推送考试试题,考试通过才可下单。
6、如需申诉,可将申诉材料发送至appeal-onetouch@alibaba-inc.com。
7、该规则实施之日起,之前2018年4月1日《关务环节客户违规行为扣分处罚规则》失效。
8、客户因违反本规则而被处罚的,阿里巴巴有权视情节严重程度,暂停或终止国际站服务。
9、本规则的最终解释权归阿里巴巴所有。        

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